【证券公司财富经理发展前景】7家券商因违规配资遭重罚 投机类炒股被叫停


发布时间:2021-04-11 18:41:06 阅读量:2752 作者:蓄景

第三方交易平台陆续被叫停整顿,监管部门又对券商开出了罚单证券公司财富经理发展前景。

A股连续暴跌,这和场外配资的推波助澜有很大关系。据央广网财经记者不完全统计,因配资违规遭到证监会重罚的券商已有7家,分别为:中国银河、申万宏源、中信建投、华泰证券、海通证券、广发证券和方正证券。其中前三家被暂停开立新账户一个月,后四家收到了合计2.4亿元的巨额罚单。

今年7月份,证监会开始规范不合规的场外配资行为,配资软件公司也陆续集中遭到证监会调查,包括恒生HOMS系统、同花顺、上海铭创等,到目前为止已经陆续停止了相关服务。

7家券商因违规配资被罚

11月9日,中国银河发布公告称,其外部接入具有分帐户功能的第3方交易终端软件,未对外部讯息系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解。在自查过程中,存在漏报信息系统外部接入账户情形,中证监要求暂停新开证券帐户1个月,在此期间不得新增经纪业务客户。

这是被暂停开立新证券账户三家券商中的一家,另外两家分别是申万宏源和中信建投。而在此之前,由于涉及违规配资问题,华泰证券、海通证券、广发证券和方正证券受到了合计2.4亿元的重罚。

有业内人士认为,相对于巨额的罚款,扣分和暂停业务对券商的打击更大,一旦因为扣分而降级,券商的一些相关业务可能受限,很多资金渠道也可能被切断,提高融资成本的同时,也会错失很多商业机会。

场外配资风险高

场外配资关系图 制图人:央广网财经于琦

券商公司、第三方交易平台和配资公司是如何运转的?场外配资的钱如何流入股市的?为了更清楚的了解三方的运作关系,央广网财经记者简单制作了以上的流程图加以说明证券公司财富经理发展前景。

场外配资,简单来说就是借钱炒股。投资者先选定配资公司,如选定图中配资公司a,然后选定配资比例,之前最高的配资比例达到1:10,即投资者出1万元,配资公司a出10万元,炒股时,将这11万一起投入股市。之后需选择配资方案,配资平台会在扣除利息和保证金后进行配资,然后分配资金账号和密码。由于配资公司a是和恒生HOMS系统合作,投资者需下载恒生HOMS交易软件,注册并绑定银行卡后就可以直接线上交易,交易方式与自由资金炒股相同。

这样一来,投资者只需要自己投入1万元,本金就能够达到11万元,股价上涨50%,即可得到5.5万元的收入,在股票涨势迅猛的时候,不乏为一些散户投资者的选择。

然而,配资公司在放大收益的同时也加剧了投资者的资金风险。根据杠杆比例不同,配资公司设有平仓警戒线和强制平仓线,杠杆越大,“红线”越紧,以保证配资平台出借资金及利息的安全。对于配资的投资者来说,承压性过低,一遇到风吹草动,自己就被平仓了。而对于配资机构而言,把风险转嫁给了股民和整个系统。

券商机构为何被罚证券公司财富经理发展前景

中国的股票市场,场外配资一直处于灰色地带。据央广网财经记者了解,场外配资有三重风险,第一,场外配资公司利息高;第二,加剧了股市的投机风气;第三,资金有失控风险。

据悉,场外配资公司月息至少都在1.5%、2%,年息甚至30%、40%,有的甚至是50%以上,随意加大杠杆比例,动辄1:5甚至更高。配资公司通过赚取投资者的利息,将把其中一部分的服务费给与之合作的第三方交易平台,其中的另一部分交易佣金给与之关联的券商机构。据不完全统计,场外配资活动主要通过恒生公司HOMS系统、上海铭创和同花顺系统接入证券公司进行,三个系统接入的客户资产规模合计近5000亿元。

不少证券公司为了交易量和短期收益,为一些机构利用HOMS 等系统进行场外配资提供支持,忽视风险揭示和投资者教育,甚至违反账户实名制等规定,纵容违法违规和不当谋利行为的发生,损害了公平交易和投资者利益。另外,融资客户被强制平仓,大量不具备风险承受能力的投资者损失惨重。

配资有风险,入市需谨慎。虽然配资能够轻易获得巨量资金用于炒股,但大杠杆的压力下确实也有平仓的高风险。证监会此次对场外配资开出高额罚单,不仅是对配资违规现象的清理整顿,也是减少盲目大规模跟风投机炒股的股民,以防造成股市灾难。

飞乐股份披露重大资产重组草案,拟向控股股东仪电电子集团及非关联第三方出售大部分上市公司资产,同时发行股份购买安防企业中安消技术有限公司100%股权,并募集配套资金9.53亿元。

此外,股东婚变也可能影响到经营,毕竟,被另一半分走的股权已不在其控制之中,一旦涉及争端,公司无疑会受影响,前景也会变得充满不确定。如果离婚处于漫长的诉讼状态,或者过程涉及对公司大股东、管理人员的道德判断,对上市公司的影响也会相应加大。

在此次沟通会之前,上海家化前任总经理王茁的一封公开信被曝光。王茁是上海家化元老人物,由上海家化前任董事长葛文耀一手提拔,在葛文耀与大股东的斗争中,葛文耀以退休离场,但王茁留了下来。不过,上个月因公司内控问题,王茁被罢免总经理职位。

本次征集活动将持续到2014年底,投稿邮箱为qlzg@mos.gov.cn。作品征集仅限原创作品,投稿时请注明作者的姓名、单位、通讯地址、联系电话等信息。更多活动详情请参阅专题“活动简介”。中央纪委监察部网站期待您的参与。在定向降准对冲IPO落地的背景下,2000点盘局隐现一丝“升”机;昨日两市终于迎来久违的上涨行情,遗憾的是市场成交并未显著放大。据Wind资讯统计,昨日两市资金一改近来持续净流出的状态,单日录得11.60亿元资金进场博反弹。分析人士表示,昨日大盘先抑后扬的试探性上攻,多少还是表明了当前市场偏谨慎的心态,这从沪市成交并未显著放大就可窥见一二。不过,随着新股发行的正式落地,以及货币宽松预期的落实,市场正逐步迎来一段可操作期,只是后续弹升的高度还要看量能的跟进程度。接下来如果量能稳步放大,则大盘或可略微看高一线,不排除月内突破2100点整数关的可能,投资者短期不宜过于悲观。

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来自延吉的网友说:评论时间:2021-04-11
总有一天要勇敢长大,抬头看着刺目的阳光,合上书页忘记美好的童话。 回复
来自格尔木的网友说:评论时间:2021-04-11
总有一天要勇敢长大,抬头看着刺目的阳光,合上书页忘记美好的童话。 回复

  • 来自阿城的网友说:评论时间:2021-04-11
    如果两个人注定要在一起,最终他们总会找到方法找回彼此。 回复

  • 来自张掖的网友说:评论时间:2021-04-11
    最好的关系不是随叫随到,每天都聊,而是我发了消息,你看到了自然会回复,我不会因为你没有回复而胡乱猜忌,你也不会因为没有及时回复而感到抱歉,彼此信任,彼此牵挂就够了。 回复

来自孝感的网友说:评论时间:2021-04-10
若我会见到你,事隔经年。我如何和你招呼,以眼泪,以沉默。 回复
来自济南的网友说:评论时间:2021-04-10
最是那一低头的温柔,像一朵水莲花不胜凉风的娇羞,道一声珍重,那一声珍重里有甜蜜的忧愁。 回复

  • 来自渭南的网友说:评论时间:2021-04-10
    一个人变强大的最好方式,就是拥有一个想要保护的人。 回复

  • 来自胶州的网友说:评论时间:2021-04-10
    你不过是仗着我喜欢你,这是让我卑微的唯一原因。 回复

  • 来自濮阳的网友说:评论时间:2021-04-09
    其实并不是所有人都有那么好的脾气,如果你恰巧碰到了那个愿意迁就你的人,请记得别磨光了他的感情。 回复

  • 来自晋城的网友说:评论时间:2021-04-09
    心若没有栖息的地方,到哪里都是在流浪。太柔软的心不敢敞开给人任意伤,只能背起坚硬的壳,继续流浪。 回复

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