【我国的证券公司】证监会通报4市场操纵典型案例 稽查分析系统上线


发布时间:2021-05-18 16:15:10 阅读量:2669 作者:炫琰

恶性操纵案件频发我国的证券公司

新京报讯 (记者金彧)昨日,证监会通报4起市场操纵典型案例我国的证券公司。证监会新闻发言人张晓军表示,为进一步打击市场操纵行为,证监会开发了互联网信息稽查分析系统,目前已正式上线。

通报4起市场操纵典型案例

通报的4起市场操纵典型案例,分别是浙江恒逸集团操纵市场案、厦门宝拓操纵“焦炭1209合约”案、苏颜翔和王建森操纵市场案。

浙江恒逸集团有限公司财务负责人楼翔在定向增发过程中指使他人操作账户拉抬“恒逸石化”股价,这是证监会首次对上市公司定向增发的特定目的操纵行为进行处罚我国的证券公司。证监会决定对恒逸集团处以60万元罚款;对楼翔给予警告,并处以10万元罚款。

厦门宝拓利用上海桐润和厦门宝拓期货账户操纵“焦炭1209合约”交割结算价,均系其总经理陈云卿决策,致使增值税进项税额被多计。证监会决定,对厦门宝拓没收违法所得38万余元并处以等额罚款,对相关人员给予警告并处以罚款。

苏颜翔短线操纵推高股价,获利380余万元。证监会决定没收苏颜翔违法所得380余万元,并处380余万元罚款。王建森操纵“ST中冠A”,共计买入4620万元,累计亏损32万元。证监会决定对王建森处以60万元罚款。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示,不是所有的操纵市场行为都能达到预期的效果。同时,牛散和资深职业股民很容易操纵小盘股,一般能形成标准的操纵市场流程。利用中国小散们崇尚找庄、跟庄、抬庄等,诱导散户跟进,抬高价格,从中牟利。张晓军称,操纵市场误导和欺诈市场投资者,损害投资者的合法权益,证监会一直严厉打击。

2008年至今,证监会已对150多起涉嫌操纵市场的案件展开了调查,其中正式立案80余起,作出行政处罚决定41起,移送公安机关16起,法院对其中7起作出了刑事有罪判决,18名当事人被判处有期徒刑并处罚金,追缴非法所得共计2.6亿余元。

张晓军称,随着中国资本市场规模不断扩大,近三年来,市场操纵案件数量明显大幅上升,且恶性操纵案件频发,有的操纵主体系累犯,交易金额和获利金额巨大,最高非法获利达1.68亿元。

最近查办的两起操纵案中,操纵者选择多只小盘股,利用明显资金优势进行连续交易和对倒交易,累计交易金额达几十亿元,获利数千万元,达到了犯罪刑事追诉标准。证监会将于近期移送公安机关追究其刑事责任。

互联网信息稽查分析系统上线

证监会表示,互联网信息稽查分析系统已正式上线,该系统基于云计算、云搜索、云定位等领先的网络技术功能,采用行情波动、信息披露、舆情动态三者联动模式,主动发现案件线索,通过提高上市公司信息披露及时性、提高透明度,遏制市场操纵、虚假信息披露等违法违规行为。

张晓军称,证监会将进一步完善相关规则,加强交易所对市场操纵行为的日常监控、动态分析和评估管理,坚持前端介入、及时制止。进一步完善行政、刑事调查衔接机制,加大刑事追责力度。对于多次操纵、拒不配合调查、获利金额巨大、社会影响恶劣的,坚决移送公安机关追究刑事责任。

证监会通报四起操纵市场案

1 抬高股价 恒逸集团被罚60万

2011年底,浙江恒逸集团控股子公司“恒逸石化”股价跌至30元左右,远低于定向增发价格。此后,恒逸集团财务负责人楼翔动用3000万元资金,指使他人通过“何某水”、“施某红”账户拉抬“恒逸石化”股价。证监会对恒逸集团处以60万元罚款,对楼翔给予警告,并处以10万元罚款。

2 厦门宝拓操纵“焦炭1209合约”

为了抬升交割结算价格,厦门宝拓分别于2012年8月30日、2012年9月7日至9月12日,与其母公司厦门恒兴、上海桐润实业有限公司期货账户按约定交易,导致“焦炭1209合约”交割结算价上涨幅度达3.11%。

3 牛散苏颜翔频繁短线操纵市场罚没761万

昔日“牛散”苏颜翔于2010年7月至2012年5月,控制使用“苏颜翔”、“苏某明”、“严某生”等3人账户,在先期建仓后,频繁申报撤单进行短线操作,推高股价,诱导投资者跟进,从“中联重科”、“东方钽业”等13只股票中获利380.6万元。证监会决定没收苏颜翔违法所得380.6万元,并处380.6万元罚款。苏颜翔曾闪耀资本市场,曾买入多只个股,吸引众多小散抬庄,从中获得高额利润。

4 资深职业股民王建森操纵ST中冠A

2012年9月10日至28日期间,资深职业股民王建森使用本人证券账户先大量买入“ST中冠A”,再通过开盘虚假申报操纵开盘价、对倒拉抬股价伺机阶段性出货、尾盘拉抬操纵收盘价等手法操纵“ST中冠A”,致使该股与大盘偏离度达到15.57%。

■ 专家观点

专家建议资本市场效仿中央反腐“打老虎”

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新对新京报记者表示,从证监会通报的案例和数量来看,表明证监会打击资本市场恶性操纵案的力度在加大,效率也在提高。不过,建议证监会效仿中央反腐“打老虎”的做法,再加大打击力度,净化资本市场。

董登新称,资本市场是众多投资者追求财富之地,但是如果“中圈套”的话就血本无归了。因此,受到逐利的驱使,资本市场滋生了大量腐败。昨日,证监会通报的案例中既有市场操纵,也存在内幕交易行为。建议证监会加大打击力度,从基金老鼠仓、市场操纵、内幕交易等入手。

在董登新看来,目前的作案手段确实增加了监管部门寻找证据的难度,而证监会发布的互联网稽查分析系统则充分利用了大数据进行寻找交易的蛛丝马迹,便于查找证据,有利于侦破更多的腐败案件。

■ 相关新闻

汇添富旗下基金申请退市 证监会称符合规定

新京报讯 (记者金彧)近日有媒体报道称汇添富基金旗下一只基金有望成为内地基金业首只主动申请退市的公募基金,对此,证监会新闻发言人张晓军表示,汇添富基金管理公司通过召开持有人大会提前终止基金合同,符合现行法律法规的规定。

张晓军称,证监会支持基金业界在现行法律法规规定及基金合同约定框架下,自主探索多元化、市场化的基金产品退出机制,以进一步提升资源配置效率,更好为基金持有人创造价值。此过程中,须始终遵循保护基金份额持有人权益的原则,确保产品的平稳有序退出。

《证券投资基金法》第48条规定,基金份额持有人大会有权决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同,同时,按照《证券投资基金法》第81条规定,基金份额持有人大会决定终止的,基金合同终止。

按照此前国务院有关规定,房地产企业上市申请、再融资、涉房资产注入等行为,必须以“无囤地”、“无囤房”、“无违规销售”为前置条件。按照从2009年商定的工作程序,在提交再融资申请后,“无囤地”审核和证明材料由国土资源部开具,“无囤房和违规销售”的审核和证明材料由住建部开具。

刘俊认为,具体的创新业务则包括为跨境融资提供投行服务、为区内企业提供新型融资服务、为境内外投资者提供财富管理业务和参与区内各类金融市场的建设。他预测未来三年自贸区人民币债券规模有望突破1万亿元,管理的高净值客户资产规模将达到1.65万亿元,而离岸债券和股票市场合计达7.31万亿元。

从主动管理偏股型基金角度来看,截至二季度末,共有314只主动股基重仓持有创业板股票。基金持股数量占流通股比例最多的3只创业板股票分别是碧水源,银邦股份和恒泰艾普,基金持股数量分别为1.66亿股、1459.65万股和3194.85万股,持股数量占流通股比例分别为32.39%、31.19%和30.30%。截至昨日,三季度以来碧水源上涨6.61%,银邦股份下跌6.23%,恒泰艾普上涨16.13%。

市场 通报 典型

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来自淮南的网友说:评论时间:2021-05-18
不要太把一个人放在心上,因为在那个人的心里你或许什么都不是。 回复
来自宁安的网友说:评论时间:2021-05-18
不要太把一个人放在心上,因为在那个人的心里你或许什么都不是。 回复

  • 来自铁力的网友说:评论时间:2021-05-18
    强大一些,要相信你自己。坚定一些,要相信自己的感觉。 回复

  • 来自永州的网友说:评论时间:2021-05-18
    必须重新站起来,告诉自己,继续走吧,路途尚未结束,即使重新捡起的东西已被踩得粉碎。 回复

来自北宁的网友说:评论时间:2021-05-17
亿万颗尘埃努力地聚合,才有了今天的地球。只要不轻易舍弃一粒沙子,你终将拥有一座城堡。勤奋做脚下小事,终有一天梦想会实现! 回复
来自灵宝的网友说:评论时间:2021-05-17
曾经紧握的双手, 如今在夜里独自合十。 回复

  • 来自宜昌的网友说:评论时间:2021-05-17
    悄悄是别离的笙萧,沉默是今晚的康桥。 回复

  • 来自邳州的网友说:评论时间:2021-05-17
    一个人如何从竞争中脱颖而出?其实非常简单,他要做的事情大多都是一些小事情,甚至是一些非常本分的事情。人是通过细节和小事展现自己的。人与人之间的差异大多是在一些细节和简单的小事情上。 回复

  • 来自溧阳的网友说:评论时间:2021-05-16
    忘掉岁月,忘掉痛苦,忘掉你的坏,我们永不永不说再见。 回复

  • 来自韶关的网友说:评论时间:2021-05-16
    我自以为的坚强,在重逢你的那一刻,如数瓦解。 回复

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